課程背景
公司的一項重要任務，或者說階段性重要任務就是合規(guī)體系建設(shè)。在目前強化監(jiān)管大環(huán)境下，企業(yè)違反反商業(yè)賄賂，反壟斷，新廣告法等法律被重罰的案例屢見不鮮。如何適應這個潮流，開展合規(guī)體系建設(shè)工作？或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實，更有成效？
課程對象：企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、紀檢監(jiān)察部門負責人,從事內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀檢監(jiān)察實務操作的部門主管及一般員工，其他對合規(guī)管理感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士
課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性
課程收益
1．幫助學員了解合規(guī)概念
2．幫助學員了解建立合規(guī)體系
3．幫助學員學習相關(guān)法律法規(guī)，第三方管理，合規(guī)SOP等實務知識
4．從總體上提升學員的合規(guī)體系建設(shè)和實務操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作
課程大綱
第一章 合規(guī)概述
1. 合規(guī)概念
2. 合規(guī)與內(nèi)部控制和風險管理的關(guān)系
3. 合規(guī)重要性
第二章 合規(guī)體系建設(shè)
1. 合規(guī)體系內(nèi)容
1.1 立法與執(zhí)法動態(tài)趨勢
1.2 內(nèi)部調(diào)查機制
1.3 合規(guī)流程制定
1.4 內(nèi)部舉報機制
1.5 第三方管理
1.6 政府執(zhí)法手段及應對
1.7 合規(guī)文化
2．合規(guī)管理內(nèi)容十六點
3．合規(guī)重點環(huán)節(jié)
4．合規(guī)重點部門
第三章 外部環(huán)境法律法規(guī)
1. 刑法（修正案九）
1.1 法律背景及簡介
1.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
2. 禁止商業(yè)賄賂暫行規(guī)定
1.
2.
2.1 法律背景及簡介
2.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
3．反不正當競爭法（2016修訂草案）
3.
3.1 法律背景及簡介
3.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
4．反壟斷法
4.
4.1 法律背景及簡介
4.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
5. 廣告法
5.1 法律背景及簡介
5.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
6. 環(huán)境保護法
6.1 法律背景及簡介
6.2 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
第四章 第三方管理
1. 管理方法（五種）
【案例分析】管理方法典型案例分析
2. 重點管理對象（十點）
5.
【案例分析】典型案例分析
第五章 數(shù)據(jù)合規(guī)
1. 協(xié)議簽署
2. 數(shù)據(jù)保護
【案例分析】數(shù)據(jù)合規(guī)典型案例分析
第六章 合規(guī)調(diào)查及舉報
1. 如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊
2. 調(diào)查原則
3. 調(diào)查風險防范
4. 調(diào)查流程
4.1 線索來源分析
4.2 線索評估
5. 常見罪名
5.1 普通員工常見罪名刑法條款
5.2 高管適用罪名刑法條款
5.3 常見罪名定罪分析
6. 證據(jù)及證據(jù)鏈
6.1 證據(jù)的類型及特性
6.2 電子證據(jù)特殊要求
6.3 再生證據(jù)
6.4 證據(jù)鏈的模型
【實戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查方案擬定
7. 調(diào)查舞弊七大手段
【案例分析】如何養(yǎng)魚？
8. 調(diào)查性詢問
8.1 詢問四個階段
8.2 詢問具體方法
8.3 詢問細節(jié)把握
8.4 職務犯罪心理
8.5 詢問心理戰(zhàn)術(shù)
9. 調(diào)查總結(jié)和結(jié)案
【實戰(zhàn)演練】某集團采購舞弊案調(diào)查方案擬定
10. 舉報管理
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10.1 舉報流程
10.2 舉報管理注意事項
【案例分析】某集團舉報管理案例
第七章 合規(guī)SOP建設(shè)
1. 合規(guī)SOP建設(shè)要點（十點）
2. 合規(guī)SOP建設(shè)做法
【案例分析】某集團合規(guī)SOP建設(shè)實例
第八章 高管應對及合規(guī)文化建設(shè)
1. 倡導誠信正直的企業(yè)文化
1.1 最高管理層堅持以身作則
1.2 雇用誠實正直的員工
1.3 內(nèi)部宣傳行為或道德準則，要求書面承諾并匯報
【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準則講解
1.4 創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境
1.5 有效處罰
1.6 減少危機及緊急情況
1.7 雇員援助計劃
【案例分析】某世界五百強公司合規(guī)實例
【主辦單位】昆明天學教育信息咨詢有限公司
昆明天學咨詢開展：昆明財務培訓、昆明公開課培訓、昆明銀行培訓、昆明房地產(chǎn)培訓、昆明高管研修、昆明游學考察、昆明成人高考等業(yè)務
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