《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)資金申購(gòu)的基本規(guī)定
投資者具體申購(gòu)流程如下：
1.申購(gòu)時(shí)間。滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購(gòu)日(下文簡(jiǎn)稱“T日”)向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T日上午9:30～11:30，下午1:00～3:00。
2.申購(gòu)單位及上限。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，每1個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)1次，重復(fù)申購(gòu)和資金不實(shí)的申購(gòu)一律視為無(wú)效申購(gòu)。重復(fù)申購(gòu)除第1次申購(gòu)為有效申購(gòu)?fù)猓溆嗌曩?gòu)由上證所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。
3.申購(gòu)配號(hào)。申購(gòu)委托前，投資者應(yīng)把申購(gòu)款全額存入與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每1有效申購(gòu)單位配1個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。
4.資金交收及透支申購(gòu)的處理。
結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金，用于新股申購(gòu)的資金交收。
如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)(即申購(gòu)總額超過(guò)結(jié)算備付金余額)的情況，則透支部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)不予配號(hào)，具體辦法如下：
會(huì)員單位在T+1日16：O0前將資金不實(shí)的申購(gòu)賬號(hào)及其對(duì)應(yīng)席位號(hào)告知上證所，且上報(bào)的資金不實(shí)申購(gòu)總額須與透支總額相等，由上證所逐一確認(rèn)上述賬號(hào)的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。如果會(huì)員單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號(hào)告知上證所，T+2日，上證所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況，選取該會(huì)員單位所屬席位中資金申購(gòu)量最大的席位，按照申購(gòu)時(shí)間的先后順序，從最晚申購(gòu)的賬號(hào)開始，依次確認(rèn)無(wú)效申購(gòu)，直至該會(huì)員的申購(gòu)總量與結(jié)算備付金余額相符。如果該會(huì)員透支額超過(guò)該席位申購(gòu)總量，則該席位所有申購(gòu)均確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)，然后按照資金申購(gòu)量從大到小的順序選擇該會(huì)員所屬席位，按前述方法確認(rèn)無(wú)效申購(gòu)。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會(huì)員單位承擔(dān)。
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