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證券從業《證券市場基本法律法規》試題:財務顧問
發布時間:2016-08-18 05:20:43  已閱讀:180

單項選擇題

財務顧問主辦人應當具備的條件是最近( )無違反誠信的不良記錄。

A. 12個月

B. 24個月

C. 36個月

D. 3年

    

【正確答案】B

【答案解析】本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下:(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

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